Письмо Банка России о противодействии легализации (отмыванию) доходов

Раздел: Ломбарды
15 сентября 2015 г.

Ин­фор­ми­ру­ем Вас о том, что вы­шло пись­мо Бан­ка Рос­сии от 27.08.2015 N 12-1-10/1988 "О­боб­ще­ние прак­ти­ки при­ме­не­ния Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" и при­ня­тых в со­от­вет­ствии с ним нор­ма­тив­ных ак­тов Бан­ка Рос­си­и"

Бан­ком Рос­сии разъ­яс­не­ны во­про­сы, ка­са­ю­щи­е­ся про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в не­кре­дит­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях. В том числе:

что сле­ду­ет по­ни­мать под опы­том ра­бо­ты в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма (ПОД/ФТ), в це­лях ис­пол­не­ния Ука­за­ния Бан­ка Рос­сии от 05.12.2014 N 3470-У;

яв­ля­ет­ся ли под­твер­жде­ни­ем опы­та ра­бо­ты в сфе­ре ПОД/ФТ на­ли­чие у со­труд­ни­ка не­кре­дит­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции до­ку­мен­та о про­хож­де­нии обу­че­ния по ПОД/ФТ;

ка­кие ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния предъ­яв­ля­ют­ся к от­вет­ствен­но­му со­труд­ни­ку не­кре­дит­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ма­лым пред­при­я­ти­ем или мик­ро­пред­при­я­ти­ем, осу­ществ­ля­ю­щей од­но­вре­мен­но де­я­тель­ность управ­ля­ю­щей ком­па­нии и про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка рын­ка цен­ных бу­ма­г;

ка­ким до­ку­мен­том долж­но под­твер­ждать­ся про­хож­де­ние со­труд­ни­ка­ми не­кре­дит­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ в фор­ме це­ле­во­го ин­струк­та­жа или по­вы­ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в сто­рон­ней ор­га­ни­за­ци­и;

мо­жет ли от­вет­ствен­ный со­труд­ник (со­труд­ник под­раз­де­ле­ния по ПОД/ФТ) сов­ме­щать свою де­я­тель­ность с ра­бо­той по сов­ме­сти­тель­ству, свя­зан­ной с вы­пол­не­ни­ем ана­ло­гич­ных ли­бо иных функ­ций в дру­гих не­кре­дит­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях.

[ sro-lombard.ru ]

Обсуждение новости - Ваш комментарий первый

Реклама

Реклама

 

Архив новостей

2017 год

январь февраль март апрель
май июнь июль август
сентябрь октябрь ноябрь декабрь

Архив журнала "Ювелирные Известия" (2004-2005)

Нас читают

Администрация Президента РФ, Совет федерации РФ, Государственная Дума РФ, Гильдия Ювелиров, директора и менеджеры ювелирных компаний.