Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

Раздел: Власть
13 июля 2017 г.

По ре­зуль­та­там про­ве­ден­ных Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом про­ве­рок на­и­бо­лее рас­про­стра­нен­ны­ми на­ру­ше­ни­я­ми обя­за­тель­ных тре­бо­ва­ний ста­ли:
  • не­ис­пол­не­ние тре­бо­ва­ний по иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов, пред­ста­ви­те­лей кли­ен­тов, вы­го­до­при­об­ре­та­те­лей и бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цев;
  • на­ру­ше­ния в ча­сти вы­яв­ле­ния опе­ра­ций, име­ю­щих при­з­на­ки со­м­ни­тель­но­сти (по­ряд­ка пред­став­ле­ния в Рос­фин­мо­ни­то­ринг све­де­ний об опе­ра­ци­ях, име­ю­щим ри­с­ки на­ру­ше­ния за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ);
  • на­ру­ше­ния по­ряд­ка и сро­ков пред­став­ле­ния све­де­ний об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих обя­за­тель­но­му кон­тро­лю;
  • осу­ще­ств­ле­ние де­я­тель­но­сти в от­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля (ПВК) или на ос­но­ве ПВК, не ак­ту­а­ли­зи­ро­ван­ных в со­о­т­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми дей­ству­ю­ще­го за­ко­но­да­тель­ства;
  • не­на­прав­ле­ние (не­сво­е­вре­мен­ное на­прав­ле­ние) ин­фор­ма­ции о ре­зуль­та­тах про­вер­ки сво­их кли­ен­тов в Рос­фин­мо­ни­то­рин­г;
  • от­сут­ствие спе­ци­аль­но­го дол­ж­но­ст­но­го ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию ПВК, или спе­ци­аль­но­го дол­ж­но­ст­но­го ли­ца, со­о­т­вет­ству­ю­ще­го ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­я­м;
  • на­ру­ше­ния в ча­сти обу­че­ния со­труд­ни­ков.
Рос­фин­мо­ни­тор­ниг об­ра­ща­ет осо­бое вни­ма­ние на не­об­хо­ди­мость сво­е­вре­мен­ной по­ста­но­в­ки под­на­д­зор­ных субъ­ек­тов на учет в Рос­фин­мо­ни­то­рин­ге. От­ме­ча­ет­ся, что при по­ста­но­в­ке ука­за­н­ных субъ­ек­тов на учет Рос­фин­мо­ни­то­ринг пре­до­став­ля­ет им до­ступ к Пе­реч­ню ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к экс­тре­ми­ст­ской де­я­тель­но­сти или тер­ро­риз­му, ко­то­рый осу­ще­ств­ля­ет­ся с по­мо­щью Ли­ч­ных ка­би­не­тов.

[ consultant.ru ]

Обсуждение новости - Ваш комментарий первый

Реклама

Реклама